International Sanctions Monitoring (ISM)

Erfahren Sie, wie ISM die Überwachung von Finanzsanktionen vereinfacht und Sie das Risiko von Compliance-Verstößen reduzieren können.

Börsentägliche Updates
Beobachtung wichtiger Sanktionsbehörden
Schnelle Identifizierung
Attraktive Preisgestaltung

In einer Welt, in der Sanktionen laufend aktualisiert werden, ist ein verlässliches Monitoring wichtig, um gesetzliche Vorgaben einzuhalten. Angesichts der komplexen und sich schnell ändernden Sanktionslisten ist es entscheidend, alle betroffenen Unternehmen und Wertpapiere im Blick zu behalten.

Mit unserem Produkt International Sanctions Monitoring (ISM) bieten wir Ihnen eine effiziente Möglichkeit, Sanktionslisten internationaler Behörden im Blick zu behalten.

Finden Sie heraus, wie International Sanctions Monitoring Ihre Compliance-Prozesse unterstützen kann.

ISM im Detail

Warum ist Sanktionsmonitoring für Unternehmen unverzichtbar?

Finanzielle Risiken minimieren
Reputation schützen
Rechtliche Anforderungen erfüllen
Wachsende Zahl von Sanktionen

Finanzsanktionen und Handelsbeschränkungen sind zentrale Instrumente zur Durchsetzung internationaler Sicherheitspolitik. Verstöße gegen diese Sanktionen können zu hohen Bußgeldern oder Reputationsschäden führen. Wachsende geopolitische Spannungen, wie der Krieg Russlands gegen die Ukraine, hat zu einem deutlichen Anstieg bei der Anzahl der sanktionierten Entitäten geführt. Dies stellt Compliance-Abteilungen weltweit vor neue Herausforderungen.

Ohne externe Unterstützung ist es kaum möglich, die steigende Anzahl von Sanktionen zu managen. Ein umfassendes Sanktionsmonitoring ist für Compliance-Abteilungen unverzichtbar, um rechtliche Anforderungen zu erfüllen und finanzielle Risiken zu minimieren.

Welche Sanktionslisten beinhaltet ISM?

Um Ihnen die Pflege Ihrer Sperrlisten zu erleichtern, umfasst ISM die Sanktionslisten folgender Sanktionsbehörden mit Finanzsanktionen gegen Entitäten und Organisationen:

Office of Foreign Assets Control (OFAC)

Durchsetzung von Wirtschafts- und Handelssanktionen basierend auf der US-Außenpolitik und nationalen Sicherheitszielen

Common Foreign and Securtiy Policy (CFSP)

Koordinierung der außen- und sicherheitspolitischen Maßnahmen der EU-Mitgliedstaaten, einschließlich der Verhängung von Sanktionen

Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI)

Umsetzung und Durchsetzung von Finanzsanktionen im Vereinigten Königreich

United Nations (UN)

Konsolidierte Liste des Sicherheitsrats der Vereinten Nationen

Wie unterstützt ISM Sie bei der Überwachung von Sanktionslisten?

An jedem Börsentag werden die Sanktionslisten der jeweiligen Behörden viermal auf Aktualisierungen überprüft. Neu sanktionierte Entitäten werden mit unserem Datenbestand abgeglichen und positive Zuordnungen von Entitäten aus den Sanktionslisten zu denen im WM Datenbestand gekennzeichnet.

Die Namen dieser sanktionierten Entitäten werden mit dem vollständigen Datenbestand unserer verfügbaren Finanzinstrumente (mehr als 3 Mio.) gemappt. Als Ergebnis erhalten Sie börsentäglich je eine aktuelle Liste der sanktionierten Entitäten sowie Finanzinstrumente.

Zusätzlich ist eine weitere CSV-Datei verfügbar, die sanktionierte Entitäten aus den Sanktionslisten enthält, die nicht Bestandteil des WM Datenbestands sind.

Flyer für den WM-Datenservice zur Überwachung von Sanktionslisten

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Steigende Bußgelder verdeutlichen die Bedeutung eines guten Monitorings

In den letzten Jahren sind die Bußgelder für Sanktionsverstöße signifikant gestiegen. Allein im Jahr 2023 verhängte das US Department of the Treasury's Office of Foreign Assets Control Strafen in Höhe von über 1,5 Milliarden US-Dollar – der höchste jemals in einem Kalenderjahr erfasste Betrag. Dies zeigt, wie wichtig eine kontinuierliche Überwachung von Sanktionen geworden ist, um Compliance-Verstöße zu vermeiden.

Warum WM Datenservice Entdecken Sie die Vorteile einer Zusammenarbeit mit uns bei der Einhaltung von Sanktionen

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Börsentäglich aktualisierte Listen zu Emittenten und Finanzinstrumenten

Überblick

Schnelle Identifizierung sanktionierter Unternehmen und Wertpapiere

Einfache Integration

Zugriff über etablierte WM-Bereitstellungswege & standardisierte Datenformate

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