FAQ WM Datenservice
Änderungs- und Revisionsmanagement
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| Revisionsnr. | Gültig ab | Beschreibung der Änderung | Erstellt von |
|---|---|---|---|
| 1.7 | 03.09.2024 |
|
WM Datenservice |
| 1.6 | 30.04.2024 | Ergänzung in Abschnitt 3.2, Einfügen der Abschnitte 7, 8, 9 und 10 | WM Datenservice |
| 1.5 | 14.03.2024 | Einfügen von Abschnitt 3.3.1 Vorabpauschale (VAP) | WM Datenservice |
| 1.4 | 10.08.2023 |
|
WM Datenservice |
| 1.3 | 19.07.2022 | Einfügen von Abschnitt 2.3 Kapitalien, Ergänzung Abschnitt 3.3 Funds | WM Datenservice |
| 1.2 | 24.01.2022 | Änderung in Abschnitt 3.2, Änderung und Ergänzung in den Abschnitten 5 und 6 | WM Datenservice |
| 1.1 | 03.08.2021 | Ergänzung in den Abschnitten 1, 3.2, 3.3, 5, 6. | WM Datenservice |
| 1.0 | 03.05.2021 | Erstellung | WM Datenservice |
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Hinweis
Diese FAQ dienen als erster Anlaufpunkt für Fragen zu charakteristischen
Darstellungen im WM Datenhaushalt und länderspezifischen Usancen, bspw. in der
Abwicklung von Unternehmensereignissen.
Der Blick in die FAQ kann helfen, Anfragen über unser Jira Service Desk zu
vermeiden. Die FAQ vermitteln neuen Mitarbeitern Basiswissen und können für
interne Schulungszwecke in Ihren Häusern verwendet werden. Auf diese Weise
unterstützen wir Sie, Abläufe zu optimieren, unnötige Aufwände zu vermeiden und
somit Kosten zu sparen.
Die FAQ werden von Zeit zu Zeit angepasst. Auf die Bereitstellung einer neuen
Version werden wir jeweils in einer WM Kundeninformation hinweisen.
Bitte beachten Sie, dass die jeweils aktuelle Version für unseren Jira Service Desk die
Grundlage im Umgang mit Kundenanfragen darstellt.
Laden Sie hier die aktuellen FAQs herunter.
1.0 Kontaktaufnahme über das Service Desk
In welcher Form richten Sie Ihre Anfrage an den Service Desk?
Welche Anfragen können Sie an den Service Desk richten?
Welche Anfragen werden durch den Service Desk abgewiesen?
Wo soll ich mich melden, wenn ich Fragen zum Projekt EDDy_neu habe?
1.1 Informationen zu Datenfeldern
Wie erhält man Auskunft und Erläuterungen zu einzelnen Datenfeldern?
1.2 Aufnahme von Neuemissionen
Wie werden Neu-/Emissionen in den WM-Datenhaushalt integriert?
2.0 Allgemeine Instrumenteninformationen
2.1 Aktiver oder inaktiver Status von Finanzinstrumenten
Wie erkennt man einen aktiven oder inaktiven Status für ein Finanzinstrument?
2.2 Darstellung von Verkaufsbeschränkungen
Werden im WM-Datenhaushalt Verkaufsbeschränkungen für Finanzinstrumente dargestellt?
2.3 Kapitalien
Welche Besonderheiten gelten für die Felder GV641, GV642?
Welche Besonderheiten gelten für das Feld GD643A?
Wird in den WM Daten bei Französischen Aktien ein doppeltes Stimmrecht ausgewiesen?
2.4 Classification of Financial Instruments (CFI)
Inwiefern unterscheiden sich die Felder GD685G und GD685H voneinander?
3.0 Informationen zu spezifischen Asset-Klassen
3.1 Aktien
Was sind die Buchungsschritte für die Ausgabe von Prime Fidelite Aktien in Frankreich?
Was sind die Buchungsschritte bei der Ausgabe von B bzw. C Shares im Rahmen einer Dividendenzahlung in Großbritannien?
Wie erfolgt die Datenpflege bei Ausgabe von Contingent Value Rights + Escrow Shares?
Wann werden in Australien Shares Deferred Settlement ausgegeben bzw. benummert?
Wie werden in Hongkong Parallel Trading Shares deaktiviert?
Wie erfolgen Dividendenzahlungen + Return of Capital Zahlungen in der Schweiz?
Wie werden in Griechenland nachträgliche Änderungen der Quellensteuersätze von WM dargestellt?
Wie erfolgt die Darstellung einer Kapitalerhöhung ohne Handel für angelsächsische Länderbereiche?
Welche Felder sind bei Dividendenzahlungen mit Währungswahl relevant?
Wie erfolgt die Datenlieferung zu Events ohne Termindaten?
Wie erfolgt die Datenlieferung zu Events ohne Termindaten und/oder mit unvollständigen Informationen?
3.2 Bonds (inkl. rentenähnlicher Wertpapiere und Zertifikate)
Wie werden Anfragen zu Emissionstag (GD660), Datum Zinslaufbeginn (GD322) und Letzter Tilgungstermin (GD910) vor Emissionsbeginn vom Service Desk bearbeitet?
Wie kann ich den Status einer Insolvenz oder eine Aussetzung der Zinszahlungen herausfinden?
Wann erhält ein Wertpapier aufgrund des Verfalls / Erreichens der Fälligkeit einen inaktiven Status?
Wie werden nachrangige Wertpapiere im WM-Datenhaushalt dargestellt?
Wie werden die historischen Zinssätze in den WM Daten angezeigt?
Gibt es einen Emissionskurs für Wertpapiere, die durch einen Umtausch neu begeben wurden?
Wie werden Instrumente mit Verlängerungsoptionen (Prolongation) dargestellt?
Wie erkennt man, ob ein Wertpapier in Prozent oder in Stücken notiert?
Wie kann ich eine flat-Notierung in den WM Daten erkennen?
Welche Themen sind an welche E-Mail-Adressen zu senden?
Wie werden Stückzinsen bei Rückkauf-, Umtauschangeboten u.ä. ausgewiesen?
Wie erfolgt die Veröffentlichung neuer WKN/ ISIN in Wertpapier- Kennnummer nach Tausch (UD021) / ISIN nach Tausch (UD021PI)?
Wann ist eine Anfrage zu neuen oder geänderten Rückkauf-/ Umtauschangeboten etc. angezeigt?
Ist der Ex-Tag bei Abwicklung von Rückkauf-/Umtauschangeboten via technische Gattung belegt?
Wie erfolgt die Darstellung von Rückkauf-/ Umtauschangeboten mit mehreren Fristen?
Wie sind abweichende Informationen in Betrag Zu-/Auszahlung (UD014B) bzw. Leerwerte zu interpretieren?
Wie ist mit Anfragen zu Angeboten umzugehen, die mehrere Gattungen betreffen?
Was geschieht, wenn identische Themen aus Ihrem Haus mehrfach platziert werden?
Wann ist eine Anfrage zu Endfälligkeiten, Teiltilgungen, Kündigungen etc. angezeigt?
Wie ist mit Bestätigungsanfragen hinsichtlich Rückzahlungen umzugehen?
Welches ist das bevorzugte Format für die Anlieferung von Rückzahlungsergebnissen?
Wann werden Instrumente „Notleidend“ gekennzeichnet?
Wann wird der Emissionskurs für US Staatsanleihen veröffentlicht?
Wann wird der Register-Tag in Erträgnissen ausgewiesen?
3.3 Funds
Wie stellt WM die kleinste übertragbare Einheit (GD455A) für Investmentfonds dar?
Warum wird unter Umständen ein abweichendes Emissionsdatum ausgewiesen?
Wann werden Umtauschverhältnisse im Rahmen von Fusionen gepflegt?
Welches ist das bevorzugte Format zu Fondsanfragen, wenn es sich um mehrere Anteilsklassen handelt?
Wie ist die Vorgehensweise mit ISINs welche bei der zuständigen National Numbering Agency (NNA) als vertraulich eingestuft sind?
Welche Bedeutung haben die Währungsfelder GD170 und GD172 bei Investmentfonds mit mehreren Anteilsklassen?
3.3.1 Vorabpauschale (VAP)
Für welche Instrumente ermittelt WM Datenservice eine Vorabpauschale?
Welche Daten werden zur Ermittlung der Vorabpauschale herangezogen?
Werden Vorabpauschalen bei negativen Basiszinsen erhoben?
Werden Vorabpauschalen bei fehlendem Wertzuwachs erhoben?
Wie wird der Basisertrag als Bestandteil der Berechnung der VAP ermittelt?
Wie wird die Vorabpauschale ermittelt?
Welche Kurse werden bei der Ermittlung der Vorabpauschale herangezogen?
Wie erfolgt die Währungsumrechnung bei Investmentfonds in Fremdwährung (nicht Euro)?
Wie erfolgt die Abgrenzung zu berücksichtigender Ausschüttungen?
Wie werden VAP bei Veräußerung von Investmentfonds berücksichtigt?
In welchen Feldern werden die ermittelten Vorabpauschalen geliefert?
Warum werden Vorabpauschalen auf monatlicher Basis geliefert?
Gibt es Besonderheiten bei Fonds, die unterjährig aufgelegt wurden?
Werden Teilfreistellungen bei den Lieferungen der Vorabpauschalen berücksichtigt?
Wann wird die VAP ausgeliefert?
Warum ist der Tag des Zuflusses in ED060 mit dem ersten Werktag eines Jahres befüllt?
Wie werden so genannte „Nullmeldungen“ gekennzeichnet?
Wie werden Vorabpauschalen ausgeliefert, bei denen zur Ermittlung keine Kurse verfügbar sind?
Warum werden akkumulierte Werte geliefert?
Werden Vorabpauschalen auch bei Investmentfonds geliefert, die sich gemäß § 17 InvStG in Abwicklung befinden?
Welche Auswirkungen haben Fondsverschmelzungen gem. § 23 InvStG auf die Ermittlung von Vorabpauschalen?
Wann werden Korrekturen von Vorabpauschalen ausgeliefert?
Warum werden Korrekturen von Vorabpauschalen an festgelegten Terminen ausgeliefert?
Aus welchen Gründen werden Vorabpauschalen korrigiert?
In welchen Fachinformationen wurde die Thematik „Vorabpauschale“ erläutert?
4.0 Bereitstellung und Ermittlung von Prices und WM-Kursen
Wann stehen Low-Prices (Tagestiefstkurse) deutscher und internationaler Börsen zur Verfügung?
Für welche Finanzinstrumente stellt WM Kurse zur Verfügung?
Welche Kurse werden für Kapitalmaßnahmen ermittelt?
Für welche Fonds stellt WM Investmentfondspreise zur Verfügung?
Wann werden Preise von der Kapitalverwaltungsgesellschaft veröffentlicht, die nicht täglich bewertet werden?
5.0 Bereitstellung von Ratingdaten
Welche Ratingdaten stellt WM Datenservice bereit?
Erhalten Mehrfachemittenten ein Rating?
Wodurch kann es zu Löschungen von Ratingdaten kommen?
6.0 Bereitstellung von Konzernverflechtungen
Wie wird die Konzernverflechtung in den WM-Daten in MVW646/GV646 (KONZERNVERFLECHTUNG) dargestellt, sofern die Konzernmütter nicht als Emittent im WM-Datenhaushalt enthalten sind?
Werden neu eröffnete Emittenten ohne Konzernverflechtung nach Erstanlage erneut geprüft?
Welche Konzernverflechtung erhalten Verbriefungszweckgesellschaften (SPV – Special Purpose Vehicle) und Mehrfachemittenten in MVW646/GV646?
Wie werden die Konzernverflechtungen zu Fonds gepflegt?
Wie werden die Konzernverflechtungen zu öffentlichen Emittenten gepflegt?
7.0 Bereitstellung VAG-Fonds (VAG)
Warum ist eine bestimmte WKN/ISIN nicht in der Datenlieferung enthalten?
Warum ist für eine bestimmte Anleihe das Feld GD446G bzw. GD446H nicht belegt?
Was ist bei Anfragen zu VAG-Daten anzugeben?
8.0 Bereitstellung von Feldern in den Produkten zu Anlage- und Risk-Management (A+R) („R-Felder“)
Warum gibt es unterschiedliche Belegungen in RV001 und GD135?
Wie wird das Feld RD003 ermittelt?
9.0 Klassifizierung der Liquidity Coverage Ratio („LCR-Daten“)
Wie erfolgt die Belegung der LCR-Daten?
Können institutseigene LCR-Klassifizierungen zwecks Abbildung in den WM-Daten an WM übermittelt werden?
10. Verwahrung
Was sind die Voraussetzungen für eine Belegung in GD430A (BIC LAGERLAND CBL)?
Bildet WM duale Verwahrungen von Instrumenten ab?
Nützliche E-Mail-Adressen
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| Team | Adresse | Themen |
|---|---|---|
| Börsen | exchange-intl@wmdaten.com | Kommunikation mit Börsen, inkl. entsprechende Kundenanfragen zu Börsenthemen |
| Bonds Corporate Actions | Helpdesk@wmdaten.com | Alle Kundenanfragen |
| floater@wmdaten.com | Fixings variabler Zinssätze, von potentiell allen WM-Lieferanten | |
| redemptions@wmdaten.com; bonds-repay@wmdaten.com | Rückzahlungen, Ergebnisse, Kündigungen etc., von potentiell allen WM-Lieferanten | |
| bonds-income@wmdaten.com | Ertragsdaten, von potentiell allen WM-Lieferanten | |
| bonds-umtausch@wmdaten.com | Umtäusche, Rückkäufe etc., von potentiell allen WM-Lieferanten | |
| Bonds Emissionen | wkn-isin-intl@wmdaten.com | Anfragen zur WKN-/ISIN-Vergabe und damit einhergehend die Stammdateneröffnung von Anleihen, deren Emittent seinen Sitz im Ausland hat |
| wkn-isin-bonds@wmdaten.com | Anfragen zur WKN-/ISIN-Vergabe und damit einhergehend die Stammdateneröffnung von Anleihen, deren Emittent seinen Sitz in der BRD hat | |
| wkn-mmi@wmgruppe.com | Anfragen zur WKN-ISIN-Vergabe und Pflege der Stammdaten für Geldmarktpapiere | |
| Bonds Stammdaten | Helpdesk@wmdaten.com | Alle Kundenanfragen |
| wm-kapitalien@wmdaten.com | Datenlieferungen zu Emissions- und Umlaufvolumina; potentiell von allen WM-Kunden | |
| Derivate | wkn-certificates@wmdaten.com | Neuemission für alle strukturierten Produkte (Zertifikate, strukturierte Anleihen); Datenanpassungen der Stammdaten (wie z.B. Fixings) Zertifikate; Reklamationen und Fachanfragen |
| KO-warrants@wmdaten.com, Knock-out-Warrants@wmdaten.com | Knockouts Warrants | |
| wkn-warrants@wmdaten.com | Neuimission für alle strukturierten Produkte (Warrants) und Derivate; Datenanpassungen der Stammdaten (wie z.B. Fixings) für Warrants; Reklamationen und Fachanfragen | |
| Kunden & LEI | LEI-Helpdesk@wmdaten.com | E-Mail-Adresse "Support" (LEI-Helpdesk), Entsprechende Kundenanliegen |
| Kurse | inv-preise@wmdaten.com | Anlieferung Fondspreise & tägliche Steuerdaten |
| solva@wmdaten.com | Anlieferung regulatorische Daten CRR (Risikogewichtung Fonds) | |
| WM-Fonds-JV@wmdaten.com | Anlieferung MIFID II ex-post Kostendaten für Fonds | |
| Kursermittlung@wmdaten.com | Anlieferung Emittentenkurse für das Produkt EBK | |
| Regulierung & Rating | Helpdesk@wmdaten.com | Alle Kundenanfragen |
| Shares & Funds Corporate Actions | Helpdesk@wmdaten.com | Alle Kundenanfragen |
| funds-intl@wmgruppe.com | Erträge Fonds (international). Kapitalmaßnahmen Fonds: KAP und UMT (international) | |
| wm-871m@wmdaten.com | Dividend Equivalent Payments | |
| corpact-DE@wmdaten.com | Erträge/Dividenden Aktien & Fonds (national); Kapitalmaßnahmen Aktien & Fonds (national); Hauptversammlungen (national); Oppositionen | |
| daudaten@wmdaten.com | Dauerhafter Datenträger (national & international) | |
| Shares & Funds Masterdata | wkn-funds@wmdaten.com | Anfragen zur WKN-/ISIN-Vergabe und damit einhergehend die Stammdateneröffnung von Fonds und Aktien. Stammdatenänderungen Fonds und Aktien |
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